Quy định QyĐ-KPC-2026-001 cơ cấu tổ chức, chức năng nhiệm vụ của Khối Pháp chế

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy định về cơ cấu tổ chức, chức năng, nhiệm vụ của Khối Pháp chế tại Ngân hàng Thương mại Cổ phần ABC Việt Nam.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 01/03/2026. Quyết định số 12/2024/QĐ-QTNNL ngày 25/01/2024 của Hội đồng quản trị về ban hành cơ cấu, tổ chức, chức năng nhiệm vụ Khối Pháp chế và Tuân thủ hết hiệu lực thi hành kể từ ngày Quyết định này có hiệu lực.

Điều 3. Các thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, Giám đốc Khối Pháp chế và Trưởng các đơn vị liên quan trực thuộc Ngân hàng TMCP ABC Việt Nam chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

Điều 1. MÔ HÌNH TỔ CHỨC VÀ CHỨC NĂNG NHIỆM VỤ CỦA KHỐI PHÁP CHẾ

Cấp trên KHỐI PHÁP CHẾ Đường dọc từ box xuống Đường ngang + 4 nhánh Đường ngang nối 3 phòng đầu Phòng 1 Phòng Pháp lý tín dụng và Đầu tư Phòng 2 Phòng Pháp lý quản trị và Phi tín dụng Phòng 3 Phòng Phòng chống rửa tiền và gian lận Bộ phận 4: thụt xuống bên phải Bộ phận Dữ liệu văn bản điện tử

Điều 2. NHIỆM VỤ CỤ THỂ CỦA CÁC PHÒNG/BỘ PHẬN THUỘC KHỐI PHÁP CHẾ

1. Phòng Pháp lý tín dụng và đầu tư.
Thực hiện các công tác pháp chế phát sinh trong lĩnh vực tín dụng và đầu tư tại ABC, bao gồm:

a. Tư vấn và hỗ trợ pháp lý cho các cấp lãnh đạo và các đơn vị (bao gồm cả các công ty con, công ty thành viên của ABC) trong quá trình kinh doanh; hỗ trợ giải quyết tranh chấp, đại diện theo uỷ quyền trong tố tụng giữa ABC với đối tác, khách hàng và tổ chức, cá nhân khác;

b. Xác định các vấn đề cần tuân thủ liên quan đến hoạt động của ngân hàng theo quy định của pháp luật;

c. Đánh giá quy định nội bộ định kỳ theo quy định của ngân hàng về tính thích hợp, tuân thủ quy định của pháp luật và đề xuất sửa đổi, bổ sung (nếu cần thiết); báo cáo Tổng Giám đốc và cấp có thẩm quyền tình hình tuân thủ quy định pháp luật theo định kỳ hoặc đột xuất;

d. Hỗ trợ các Đơn vị liên quan trong việc xây dựng, rà soát quy định nội bộ đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật; phối hợp xử lý các vướng mắc về việc tuân thủ quy định của pháp luật theo quy định nội bộ của ngân hàng;

e. Báo cáo cấp có thẩm quyền theo quy định nội bộ của ABC về các thay đổi quy định liên quan của pháp luật và thông báo cho các Đơn vị liên quan về thay đổi quy định liên quan của pháp luật;

f. Phối hợp với các đơn vị khác cung cấp thông tin về khoản tín dụng của khách hàng tại ABC cho các cơ quan tố tụng và Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền (trừ các vụ việc thuộc thẩm quyền giải quyết của Khối Quản lý và Tái cấu trúc tài sản);

g. Thực hiện các công việc khác do Ban Lãnh đạo Khối giao.

2. Phòng Pháp lý quản trị và phi tín dụng.
Thực hiện các công tác pháp chế phát sinh trong lĩnh vực quản trị hoạt động, quản lý điều hành và các hoạt động kinh doanh phi tín dụng tại ABC, bao gồm:

a. Tư vấn và hỗ trợ pháp lý cho các cấp lãnh đạo và các đơn vị trong lĩnh vực liên quan; hỗ trợ giải quyết tranh chấp, đại diện theo uỷ quyền trong tố tụng giữa ABC với đối tác, khách hàng và tổ chức, cá nhân khác;

b. Xác định các vấn đề cần tuân thủ liên quan đến hoạt động của ngân hàng theo quy định của pháp luật;

c. Đánh giá quy định nội bộ định kỳ theo quy định của ngân hàng về tính thích hợp, tuân thủ quy định của pháp luật và đề xuất sửa đổi, bổ sung (nếu cần thiết); báo cáo Tổng Giám đốc và cấp có thẩm quyền tình hình tuân thủ quy định pháp luật theo định kỳ hoặc đột xuất;

d. Hỗ trợ các Đơn vị liên quan trong việc xây dựng, rà soát quy định nội bộ đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật; phối hợp xử lý các vướng mắc về việc tuân thủ quy định của pháp luật theo quy định nội bộ của ngân hàng;

e. Báo cáo cấp có thẩm quyền theo quy định nội bộ của ABC về các thay đổi quy định liên quan của pháp luật và thông báo cho các Đơn vị liên quan về thay đổi quy định liên quan của pháp luật;

f. Đầu mối thực hiện các thủ tục báo cáo, thông báo cho Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền các thông tin liên quan đến đăng ký kinh doanh của Trụ sở chính ABC; phối hợp với các Chi nhánh, phòng giao dịch và các đơn vị khác có liên quan trong việc thay đổi đăng ký kinh doanh tại Chi nhánh, phòng giao dịch;

g. Đầu mối phối hợp với các đơn vị khác liên quan trong việc xin cấp Giấy phép, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động của Ngân hàng;

h. Thực hiện các công việc khác do Ban Lãnh đạo Khối giao.

3. Phòng Phòng chống rửa tiền và gian lận.
Thực hiện các nhiệm vụ về phòng, chống rửa tiền và gian lận tại ABC, bao gồm:

a. Xây dựng chính sách, quy định về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; tuân thủ Đạo luật thuế Hoa Kỳ (FATCA) tại ABC;

b. Thực hiện cập nhật và phổ biến các văn bản pháp luật mới liên quan đến công tác phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt tại ABC;

c. Tiếp nhận và cung cấp thông tin về tài sản, tài khoản, tiền gửi và các thông tin khác (ngoại trừ khoản tín dụng) của khách hàng tại ABC cho các Nhà nước có thẩm quyền theo quy định nội bộ của ABC;

d. Thực hiện đánh giá về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt đối với các đại lý mà ABC dự kiến thiết lập hoặc đang duy trì quan hệ đại lý;

e. Thực hiện lập và gửi các báo cáo liên quan đến công tác phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt tại ABC gửi Ngân hàng Nhà nước và các Cơ quan khác có liên quan;

f. Xây dựng các chính sách ngăn chặn việc gian lận của khách hàng thông qua tài khoản mở tại ABC; báo cáo cơ quan nhà nước theo quy định pháp luật;

g. Thực hiện các nhiệm vụ khác do Lãnh đạo Khối giao.

4. Bộ phận Dữ liệu văn bản điện tử.

a. Xây dựng chính sách quản lý kho lưu trữ văn bản điện tử tại ABC; đầu mối làm việc với các Đơn vị liên quan trong việc xây dựng bộ nhãn tài liệu, phân loại tài liệu;

b. Đầu mối xây dựng kho dữ liệu về các vấn đề cần tuân thủ liên quan đến hoạt động ngân hàng theo quy định pháp luật;

c. Đầu mối làm việc với các Đơn vị liên quan để tích hợp kho lưu trữ văn bản điện tử với các ứng dụng của ngân hàng nhằm hướng tới các văn bản điện tử được cập nhật và phân loại kịp thời, tức thì;

d. Ứng dụng trí tuệ nhân tạo trong việc sàng lọc, tìm kiếm, phân tích nội dung các văn bản điện tử nhằm phục vụ nhu cầu kinh doanh, quản lý tại ABC;

e. Thực hiện các nhiệm vụ khác do Lãnh đạo Khối giao.

Điều 3. HIỆU LỰC THI HÀNH

1. Quy định này có hiệu lực kể từ ngày 01/03/2026.

2. Kể từ ngày Quy định này có hiệu lực thi hành, Quy định số 12/2024/QĐ-QTNNL ngày 25/01/2024 của Hội đồng quản trị về ban hành cơ cấu, tổ chức, chức năng nhiệm vụ Khối Pháp chế và Tuân thủ hết hiệu lực thi hành.

Điều 4. TRÁCH NHIỆM THỰC HIỆN

Các thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, Giám đốc Khối Pháp chế và Trưởng các đơn vị liên quan trực thuộc Ngân hàng TMCP ABC Việt Nam chịu trách nhiệm thi hành Quy định này./.

TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Nguyễn Văn A